招投标采购工作流程图

序号

工作环节

廉政风险点

风险点描述

风险等级

防控措施

1

编制采购文件

1

规避招标

应招标而不招标，或规避招标

中

1.严格执行政府采购管理制度，采购文件参照重庆市招标、谈判文件范本执行；

2.建立采购方案审核机制，分岗设权；

3.建立健全采购监督机制；

4.按照政府采购负面清单进行审查。

2

采购方式

未按批准的采购方式和组织形式执行

中

3

条件设置

设置不合理的条件，排斥潜在投标人

高

4

文件审核

未按规定进行采购文件的审核

低

2

发布采购公告

1

发布

未按规定发布采购公告

低

1.严格执行政府采购公告制度；

2.公告发布前向监督部门备案；

3.设置审核环节。

2

合规性

发布采购公告不符合有关规定。

低

3

补遗

对采购文件的解释或澄清，不通知或不及时通知所有采购文件收受人

低

严格执行澄清公告制度；

及时通知采购文件接收人。

3

发售采购文件

1

干扰报名

人为因素干扰投标报名

中

推行网上、现场报名，排除人为干扰。

2

超时接受

超时接受报名

低

3

报名信息

泄露报名人信息

低

落实采购保密制度。

4

接受响应文件

1

接受文件

未按规定标准要求接受投标文件

低

建立监督机制。

5

开标

1

检查

未检查标书密封情况

低

规范开标操作程序。

2

合规性

未按法定程序标准开标

低

6

评审

1

评审小组

未按规定组建评标委员会或采购小组

低

严格执行专家抽取制度，建立监督机制。

2

专家

未验证专家信息，未提示专家相关回避规定

低

3

资格符合审查

未按资格性、符合性条款规定审查

高

建立监督复核机制。

4

围标、串标

围标、串标

高

1.按照《政府采购法》《政府采购法实施条例》《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第87号）等关于围标、串标规定进行审查；

2. 完善开评标软硬件条件，建立采购监控系统，规范投标人（报价人）行为。

5

评审

采购人影响专家评审

中

1.全封闭评标，对评标过程录音、录像；

2.规范参与评标专家的言行，防止暗示、诱导、误导。

6

泄露信息

泄露有关评审过程

低

1.评标时所有专家和现场人员的通讯工具必须统一保管；

2.做好评审过程的保密工作，严禁私自记录。

7

评审报告

评审报告及相关资料不完整、签字不全、排名、汇总错误

中

建立监督复核机制。

7

结果

公示

1

合规性

未按规定公示采购结果

中

严格执行公示规定。

8

发出成交通知

1

评审结果

未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人

中

1.严格执行《政府采购法实施条例》，财政部87号令规定；

2.在规定时限内发出中标（成交）通知书。

2

发出通知

招标人未按相关规定发出中标（成交）通知书

低

3

结果变更

采购结果变更不规范

高

1.严格按照政府采购及相关法律法规以及采购文件规定的方式进行变更；

2.建立变更监督、公示机制；

3.加大对恶意放弃中标（成交）供应商处罚力度。

9

保证金

1

保证金

收退

未按规定时间及时退还投标保证金，未按规定比例及时收取履约保证金

中

严格按照政府采购及相关法律法规执行。

10

质疑

投诉

1

合规性

未按规定处理质疑

低

1.严格按照《政府采购质疑和投诉办法》（采购部94号令）执行；

2.积极配合财政部门的投诉处理工作。

2

配合处理

不配合财政部门的投诉处理

低